کارگزاری چه کاری انجام می‌دهد؟

کارگزاری‌ها خدمات مختلف و متنوعی به مشتریان خود ارائه می‌دهند که بعضا مرتبط با بورس خاصی نیست.

کارگزاری بورس و خدمات ارائه شده در کارگزاری چیست

کار خرید و فروش سهام و اوراق بهادار به نمایندگی از طرف مشتریان توسط کارگزاران انجام می‌شود کارگزار می گویند.کارگزاران اشخاص حقوقی هستند که به نمایندگی از طرف مشتریان اقدام به خرید و فروش اوراق بهادار و کالا و یا اوراق مبنی بر کالا و ارائه سایر خدمات در بازار سرمایه به مشتریان می‌کنند.

کارگزاران بورس

کارگزاران بورس شرکت‌هایی می باشند که به صورت واسطه و پل ارتباطی میان افراد و شرکت ها انجام وظیفه می کنند تا افراد بتوانید به‌ آسانی معاملات بازار را انجام دهند. در معنای دیگر آن می توان این چنین گفت کارگزار واسط بین سرمایه‌گذاران و سازمان بورس هستند در واقع کارگزاران خریدار و فروشنده را در بازار سهام به هم متصل می کنند و در ازای این کار دستمزد یا همان کارمزد دریافت می‌کنند. به عبارتی دیگر کارگزار در منسب وکیل سرمایه گذار است که از سوی افراد اقدام به سرمایه گذاری در بورس می نماید.

کار خرید و فروش سهام و اوراق بهادار به نمایندگی از طرف مشتریان توسط کارگزاران انجام می‌شود کارگزار می گویند.

کارگزاران اشخاص حقوقی هستند که به نمایندگی از طرف مشتریان اقدام به خرید و فروش اوراق بهادار و کالا و یا اوراق مبنی بر کالا و ارائه سایر خدمات در بازار سرمایه به مشتریان می‌کنند.

کارگزاری از طریق واحدی که “شعبه” نام دارد به ارائه خدمات به سرمایه‌گذاران می‌پردازد. کارگزار بورس “اساسا” به عنوان فروشنده‌ کار خرید و فروش اوراق بهادار را انجام می‌دهد.

کارگزاری‌ها ، با عنوان بنگاه‌های معاملاتی از آن ها یاد می شود که خرید و فروش انواع سهام توسط آنان صورت می‌گیرد . کارگزاری‌ها در این خرید و فروش‌ها، به نمایندگی از خریداران یا فروشندگان سهام، معامله انجام می‌دهند و در ازای وظایفی که انجام می دهند حق‌العمل یا حق کارگزاری دریافت می‌کنند.

همچنین برخی سهام را می‌توانید “مستقیما” از خود شرکت‌های صاحب سهام خریداری کنید، ولی خرید و فروش اکثر سهام شرکت ‌ها فقط از طریق کارگزار بورس یا شرکت‌های کارگزاری بورس امکان‌ پذیر است.

شرکت های کارگزاری فعال در بازار سرمایه می توانند با احراز برخی شرایط مجوزهای فعالیت در یک و یا چند بورس را به طور همزمان أخذ کرده و به ارائه خدمات به مشتریان بر اساس قوانین و مقررات بپردازند.

لازم به ذکر می باشد در مورد حضور افراد در تالار بورس الزامی نیست بلکه آن‌ها جهت مشاهده تابلوی قیمت‌های تالار بورس و مشورت کردن با سایر سهامداران و دلگرمی دادن به یکدیگر در هنگام افت قیمت‌ها در تالار معاملات بورس حضورمی یابند در مقابل اما حضور در دفتر کارگزاری الزامی است و باید شخصا” با به همراه داشتن مدارک هویتی از جمله شناسنامه و یک برگه فتوکپی شناسنامه و کارت ملی جهت خرید سهام شرکت دلخواه خود به کارگزاری مورد نظرمراجعه نموده و فرم مخصوص دستورخرید سهام را تکمیل نمود تا کد عملیاتی صادر شود و درمراجعات بعدی با ارائه کد کارهایمان سریع‌تر انجام شود.

از موارد دیگر نیز می توان به این نکته اشاره کرد که هر شرکتی هم نمی‌تواند همینطور الکی برای اینکه کارگزاری شود اقدام کند و ابتدا باید مجوزهای لازم را از سازمان بورس و اوراق بهادار دریافت کند. بعد از آن می‌تواند فعالیت‌هایی را در جهت ارائه خدمات به مشتریان بورس و بازارهای خارجی انجام دهد، کارگزاران بورس، پس از آزمون‌های متعدد و تخصصی و پس از طی مراحل مختلف، موفق به کسب مجوز از سازمان بورس و اوراق بهادار می‌شوند.

مراحل ثبت نام در کارگزاری

۱-دریافت کد سجام

برای ثبت نام در کارگزاری ابتدا”می بایست که کد احراز هویت سجام داشته باشیم. گرفتن کد سجام عملیات است که به آسانی انجام می شود. افراد با مراجعه حضوری به یک دفتر پیشخوان دولت و یا از طریق سایت صدور سجام این کد را دریافت کرد.

بعضی از اپلیکیشن های مالی نیز این خدمت را ارائه می دهند. کد سجام یک شناسه احراز هویت است و برای هر فرد تنها یکبار صادر می شود. بعد از ثبت نام کد سجام، باید احراز هویت سجام انجام شود. احراز هویت به صورت حضوری انجام می شود یعنی برای تطبیق اطلاعات و تکمیل ثبت نام باید به دفتر یک کارگزاری و یا یک شعبه دفتر پیشخوان دولت مراجعه کنید.

۲- ثبت نام در کارگزاری

بعضی از دفاتر پیشخوان دولت عملیات ثبت نام در کارگزاری ها را انجام می دهند ولی با توجه به شلوغی و ازدحام کارگزاری ها ممکن است وقت زیادی برای ثبت و تکمیل این مراحله لازم باشد ولی حتما نیاز نیست که به دفاتر کارگزاری مراجعه شود چون تمام مراحل ثبت نام در دفاتر پیشخوان نیز قابل انجام است.

۳- تکمیل ثبت نام

برای ثبت نام در کارگزاری لازم است یک سری از مدارک شناسایی و هویتی را همراه داشته باشیم این مدارک شامل اصل و کپی شناسنامه، اصل و کپی کارت ملی می شود.

خدمات ارائه شده در کارگزاری

کارگزاری ها وظیفه دارند تا اطلاعات دقیق در اختیار سرمایه گذاران قرار دهند تا امکان سرمایه‌گزاری برای افراد حقیقی و حقوقی به وجود بیاید به عبارتی بدین صورت است که افراد و یا نهادها بتوانند با استفاده از خدمات کارگزاری ها ، که همان ارائه اطلاعات لحظه به لحظه و تغییرات بازار بورس است سهام شرکت های مختلف را خرید و فروش کنند.

همه کارگزاری ها سیستم معامله آنلاین دارند یعنی برای خرید و فروش سهام نیازی به مراجعه حضوری به کارگزاری نیست و فقط با استفاده از سایت و یا اپلیکیشن های معاملاتی می شود به صورت آنلاین خرید و فروش نمایند.

خدمات ارائه شده در کارگزاری ها به روش های مختلفی صورت می گیرد از جمله :

۱-خرید و فروش اوراق بدهی پذیرفته‌ شده در بورس و فرابورس.

۲-پذیرش نقش عامل فروش اوراق در عرضه اوراق با درآمد ثابت در بورس‌ها.

۳-بازاریابی خرید و فروش انواع اوراق بهادار.

۴-مشاوره و أخذ کدبورسی برای اشخاص حقیقی و حقوقی جهت فعالیت در کلیه بورس‌ها.

۵-ارسال گزارش معاملات انجام شده سرمایه‌گذاران به‌ صورت روزانه و دوره‌ای حاوی اطلاعات تراکنش‌های معاملاتی.

انتخاب کارگزار مناسب

اگر جزء افرادی هستید که به تازگی وارد بازار بورس و سرمایه و خرید اوراق بهادار شده اید بایستی به این نکته توجه داشت ابتدا باید توجه کنید سرمایه‌گزاری در بورس نیازمند کسب دانش در زمینه‌های مختلفی است.

وظایف کارگزاری

در مورد وظایف کارگزاری بورس این چنین می توان عنوان کرد که همه کارگزاری دارای وظیفه مشخص و اصلی هستند ولی بعضی از آن ها با توجه به خدماتی که ارائه می دهند دارای وظایف بیشتری هستند.

اولین و مهم ترین وظیفه تمام کارگزاری ها انجام معاملات و خرید و فروش سهام برای سرمایه گزاران خود است که سهامی را خریده و معامله می کنند.

لازم به ذکر است به ازای معاملاتی که انجام می شود نیز کارمزدی را از هر معامله دریافت می کند. برخی از کارگزاری هایی که خدمات کامل‌تری ارائه می دهند دارای وظایف بیشتری نیز هستند.

از دیگر وظایف این کارگزاری ها تحقیق و رصد کامل بازار بورس است به این دلیل که در بسیاری از بازارها اگر یک معامله با کسری از ثانیه تأخیر انجام شود ممکن است ضرر سنگین و جبران ناپذیری به سرمایه گذار وارد شود، این موضوع در بازار ارز به دفعات پیش آمده است.

همچنین از وظایف دیگر کارگزاری پشتیبانی نرم افزاری و سخت افزاری از تمامی معاملات و انجام صحیح و به موقع خرید و فروش های سهم های مختلف است.

یکی دیگر از نکات برای سرمایه گزاران تخفیف کارمزد و خدمات اعتباری کارگزاری می باشد. بعضی از کارگزاری ها برای جذب بیشتر سرمایه گذار میزان مشخصی از کارمزد معاملات را به عنوان تخفیف به مشتریان خود برمی گردانند.

نحوه حل و فصل اختلافات در بورس

حل و فصل اختلافات در بازار سرمایه به صورتی است در روند حل و فصل اختلافات در گستره وسیعی از دنیای تجارت و اقتصاد که به بازار سرمایه مشهور شده است. در نظم حقوقی کنونی ایران بنای حل و فصل اختلافات در این بازار، بر دو ستون «سازش» و «داوری» قرارداده شده است.

داوری از دیرباز برای حل و فصل اختلاف مورد توجه عموم مردم بوده است. امروزه استفاده از داوری به عنوان یکی از شیوه های جایگزین حل و فصل اختلافات در حوزه تجارت چشمگیرتر است.

بورس یکی از حوزه های بسیار مهم تجارت داخلی و خارجی محسوب می شود. در همین راستا قانون گذار ما با هدف استفاده از مزایای داوری از جمله سرعت، دقت و تخصص در حل و فصل دعاوی به این روش برای حل و فصل اختلافات بورسی توجه کرده است.

اما برای آن ضوابط و قواعدی حاکم کرده است. هیئتی که جهت رسیدگی به حل و فصل اختلافات در بورس قرارداده شده با عنوان هیئت داوری یاد می شوند که متشکل از سه عضو می باشد که یکی از اعضا قاضی دادگستری بوده و ایشان توسط رئیس قوه قضاییه انتخاب می‌شود و دیگر اعضا از اقتصادا دانان و متخصصان در امور مالی هستند که تایید شده شورای عالی بورس و اوراق بهادار می باشند.

در بازار اوراق بهادار و کالایی اختلاف حرفه‌ای ممکن است میان تمامی فعالان بازار اختلاف بین سرمایه‌گذار خریدار یا فروشنده و کارگزار، اختلاف بین کارگزار و کارگزار، اختلاف بین سرمایه‌گذار و شرکت پذیرفته ‌شده در بورس، اختلاف بین کارگزار و بورس، اختلاف بین سرمایه‌گذار و بورس و اختلاف بین شرکت پذیرفته ‌شده در بورس صورت گیرد.

کارگزار بورس کیست ؟

در یک جمله می‌توان گفت کارگزاری بورس واسطه‌ای بین سرمایه‌گذاران و سازمان بورس است. کارگزار بورس کار خرید و فروش سهام و اوراق بهادار را به عنوان نماینده قانونی مشتریان، برای آن‌ها انجام می‌دهد.

همه فعالان و معامله‌گران بازار سرمایه برای انجام فعالیت‌های معاملاتی خود به کارگزار بورس نیاز دارند.

بنابراین لازم است که بدانند کارگزاری چیست، چه وظایفی دارد و چه عواملی در انتخاب کارگزار مناسب نقش دارند. سپس می‌‌توان بهترین گزینه را انتخاب کرده و شروع به فعالیت در بازار نمود.

شرکت‌های کارگزاری بورس

شرکت‌های کارگزاری، اشخاص حقوقی هستند که به نمایندگی از طرف مشتریان اقدام به خرید و فروش اوراق بهادار، کالا، اوراق مبتنی بر کالا نموده و همچنین سایر خدمات بازار سرمایه را به آن‌ها ارائه می‌کنند.

هر کارگزار بورس برای انجام فعالیت قانونی و ارائه خدمات مختلف به مشتریان، باید مجوز تاسیس و فعالیت خود را از سازمان بورس و اوراق بهادار دریافت کند و در کانون کارگزاران بورس و اوراق بهادار عضو باشد.

افرادی که در شرکت‌های کارگزاری کار و فعالیت می‌کنند، در حوزه فعالیت خود متخصص، خبره و با تجربه‌اند و آشنایی مناسبی با مسائل مالی دارند.

در نتیجه می‌توان اطمینان داشت که این اشخاص از شناخت کافی درباره شرایط اقتصادی، بازار سرمایه و کالاها و ابزارهایی که در آن معامله می‌شوند برخوردارند. کارگزار بورس همچنین از قوانین و مقررات بازار بورس و اوراق بهادار آگاهی کامل دارند.

وجود همه این ویژگی‌ها باعث می‌شود که کارگزاری بتواند بهترین خدمات را به مشتریان خود ارائه کند و واسطه‌گری خرید و فروش اوراق بهادار و معاملات کالا در بازار سرمایه را به نحو مطلوبی برای مشتریان انجام دهد.

قوانین و مقررات فعالیت کارگزاری بورس چیست؟

فعالیت کارگزاری اهمیت و حساسیت زیادی دارد و همان‌طور که گفته شد، همه سرمایه‌گذاران و فعالان بازار از طریق همین نهادها معاملات خود را انجام می‌دهند.

این قوانین دارای جزئیات، مواد و تبصره‌های مختلفی است که از نظر حقوقی قابل بررسی است و دانستن آن‌ها کمک چندانی به یک سرمایه‌گذار یا معامله‌گر در بازار سرمایه نمی‌کند. اما دانستن صورت کلی این قوانین و حیطه بررسی آن برای شما مفید خواهد بود.

وجود کارگزار به عنوان واسطه بین سرمایه‌گذاران و سازمان بورس، از اهمیت زیادی برخوردار است.

برای توضیح این موارد باید گفت که پیش از قبول سمت و مسئولیت تمام اعضای هیئت‌مدیره و مدیرعامل شرکت‌های کارگزاری، ابتدا باید صلاحیت حرفه‌ای آن‌ها به تایید سازمان بورس و اوراق بهادار برسد.

مورد بعدی درباره قوانین و کارگزاری چه کاری انجام می‌دهد؟ مقررات، به معامله‌گران شرکت کارگزار بورس مربوط می‌شود. همه معاملات شرکت‌های کارگزاری، توسط این معامله‌گران انجام می‌شود.

این افراد لازم است که پیش از شروع فعالیت، گواهی‌نامه حرفه‌ای معامله‌گری خود را دریافت کنند. این گواهی‌نامه نشان‌دهنده صلاحیت و تسلط معامله‌گران بر مباحث مالی و قوانین حاکم بر بازار سرمایه است.

در نهایت لازم به ذکر است که سایر افرادی که در سمت­‌های مهم شرکت‌­های کارگزاری فعالیت می‌کنند هم بسته به نیاز جایگاه خود به بهره‌مندی از توانایی‌های علمی و مقرراتی خاص، موظف به اخذ گواهی­نامه حرفه­‌ای مربوطه هستند.

خدمات ارائه‌شده توسط شرکت‌­های کارگزاری چیست؟

شرکت‌های کارگزاری، خدمات متنوع و مختلفی به مشتریان خود ارائه می‌دهند که بسیاری از سرمایه‌گذاران و فعالان بازار، تنها از چند مورد آن‌ها اطلاع دارند.

بازار سرمایه امکانات و ابزار گوناگونی دارد و اگر فعالان بازار بدانند که خدمات ارائه‌شده توسط کارگزاری چیست و این موسسات چه وظایفی دارند، بهتر می‌توانند فرصت‌های موجود را شناسایی کرده و از آن‌ها بهره ببرند.

کارگزار بورس برای ارائه این خدمات به مشتریان خود، باید مجوز لازم را از سازمان بورس دریافت کند. لیست شرکت‌های کارگزار بورس دارای مجوز را می‌توانید در صفحه « شرکت‌های کارگزاری بورس » به‌صورت بروز ببینید.

شرکت‌­های کارگزاری برای ایجاد امکان دسترسی کلیه سرمایه­‌گذاران به امکانات بازار سرمایه با تاسیس شعبه، دفتر، نمایندگی یا تالار معاملات اختصاصی، در تهران و سایر شهرستان‌­ها خدمات خود را به سرمایه گذاران ارائه می کنند.

در هریک از این دفاتر ممکن است خدماتی نظیر پذیرش سفارش مشتریان در بورس‌ها، بازارهای خارج از بورس، پذیرش معاملات آتی کالا و اوراق بهادار و پذیرش درخواست‌های صدور و ابطال واحدهای صندوق سرمایه‌گذاری انجام پذیرد.

ضمناً اکثر شرکت‌های کارگزاری با ارائه خدماتی نظیر انجام معاملات اینترنتی یا معاملات برخط، بدون نیاز به حضور فیزیکی مشتریان در دفاتر خود، به آن‌ها خدمات ارائه می‌نمایند.

مجوزهای لازم برای ارائه خدمات توسط شرکت‌های کارگزاری چیست؟

شرکت­‌های کارگزاری فعال در بازار سرمایه می­‌توانند با احراز برخی شرایط مجوزهای فعالیت در یک یا چند بورس (شامل بورس اوراق بهادار تهران، بورس کالای ایران و فرابورس ایران) را به طور هم‌زمان دریافت کرده و بر اساس قوانین و مقررات، به ارائه خدمات به مشتریان خود بپردازند.

مجوزهایی که در حال حاضر توسط سازمان بورس و اوراق بهادار صادر می­‌شود، شامل این موارد است:

شرکت‌های کارگزار بورس می‌توانند مجوزهای لازم را دریافت کرده و سپس خدمات مورد نظر را به مشتریان خود ارائه کنند. این خدمات در بورس‌ها و بازارهای خارج از بورس به مشتریان ارائه می‌شوند.

گستره فعالیت‌های کارگزار بورس شامل چه مواردی است؟

در این قسمت مطابق موارد تصویر بالا، خدمات ارائه‌شده توسط شرکت‌ها و موسسات کارگزاری معرفی می‌شود.

این موارد شامل سه بورس بازار سرمایه ایران و همچنین فعالیت‌هایی می‌شود که مجوز آن‌ها تنها محدود به یک بورس خاص نیست.

بورس اوراق بهادار تهران

خدماتی که کارگزاری‌ها می‌توانند درباره بورس اوراق بهادار تهران ارائه دهند، شامل این موارد هستند:

• معاملات در بورس اوراق بهادار: کارگزاری خدمات مربوط به خرید و فروش سهام، حق تقدم سهام و اوراق مشارکت شرکت­‌های پذیرفته شده در بورس اوراق بهادار را به مشتریان خود ارائه می‌کند.
• معاملات آتی سهام در بورس اوراق بهادار: شرکت کارگزاری، امور مربوط به معاملات آتی سهام پذیرفته‌شده در بورس اوراق بهادار تهران را برای مشتریان خود انجام می‌دهد.
• مشاور پذیرش در بورس اوراق بهادار: شرکتی که متقاضی پذیرش و عرضه سهام خود در بورس اوراق بهادار تهران است، به شرکت کارگزاری مراجعه کرده و درباره فرآیند پذیرش از کارگزار خود مشاوره می‌گیرد. همچنین در ادامه، شرکت کارگزاری مدارک و مستندات لازم برای انجام این فرآیند را از متقاضی دریافت کرده و به عنوان نماینده این شرکت، مدارک را به بورس و هیئت پذیرش ارائه می‌کند.
• مشاور عرضه در بورس اوراق بهادار: کارگزار در خصوص انتشار و عرضه اوراق بهادار به شرکت­های پذیرفته شده در بورس مشاوره می‌دهد.

بورس کالای ایران

• معاملات محصولات فلزی در بورس کالای ایران: شرکت کارگزاری خدمات مربوط به خرید و فروش کلیه فلزات پذیرفته‌شده در بورس کالای ایران را به مشتریان ارائه می‌کند.
• معاملات محصولات نفت و پتروشیمی در بورس کالای ایران: کارگزاری خدمات لازم برای خرید و فروش کلیه محصولات نفت و پتروشیمی که در بورس کالای ایران پذیرفته شده‌اند را به مشتریان خود ارائه می‌کند.
• معاملات محصولات کشاورزی در بورس کالای ایران: خدمات خرید و فروش کلیه محصولات کشاورزی پذیرفته‌شده در بورس کالای ایران، توسط کارگزاری به مشتریان ارائه می‌شود.
• معاملات سیمان در بورس کالای ایران: کارگزار بورس، خدمات خرید و فروش سیمان در بورس کالای ایران را برای مشتریان انجام می‌دهد.
• معاملات آتی در بورس کالای ایران: معاملات آتی روی اوراق بهادار مبتنی بر کالای پذیرفته‌شده در بورس کالای ایران توسط کارگزاری انجام می‌شود.
• مشاور پذیرش در بورس کالای ایران: شرکت کارگزاری درباره فرآیند پذیرش و عرضه کالا در بورس کالای ایران به متقاضیان آن مشاوره می‌دهد.

فرابورس ایران

• معاملات در فرابورس: کارگزاری خدمات خرید و فروش سهام، حق تقدم سهام و اوراق بدهی شرکت­های پذیرفته‌شده در فرابورس را به مشتریان ارائه می‌کند.
• مشاور پذیرش در فرابورس: شرکت متقاضی پذیرش در فرابورس در خصوص فرآیند آن از کارگزاری مشاوره می‌گیرد. سپس کارگزار به عنوان نماینده متقاضی، مدارک و مستندات مربوطه را به بورس و هیئت پذیرش ارائه می‌کند.
• مشاور عرضه در فرابورس: کارگزاری درباره انتشار و عرضه اوراق بهادار به شرکت‌های پذیرفته‌شده در فرابورس ایران مشاوره می‌دهد.

سایر مجوزهایی که معطوف به یک بورس نمی‌شود

• معاملات آنلاین یا برخط: کارگزار خدمات انجام خرید و فروش سهام، حق تقدم سهام و اوراق بدهی پذیرفته‌شده در بورس و فرابورس را به صورت برخط (Online) و مستقیم از طریق اینترنت برای مشتریان فراهم می‌کند.
• سبدگردانی: کارگزاری با هدف کسب سود مشتریان، به خرید و فروش اوراق بهادار ( از جمله اوراق بهادار پذیرفته‌شده در بورس و فرابورس) برای آن‌ها می‌پردازد.
• مشاور سرمایه گذاری: کارگزار درباره خرید و فروش اوراق بهادار (از جمله اوراق بهادار پذیرفته‌شده در بورس و فرابورس) و سرمایه‌گذاری روی آن‌ها، به مشتریان خود مشاوره می‌دهد.
• پردازش اطلاعات مالی: کارگزاری اطلاعات مربوط به ورقه بهادار، معامله، سفارشات خرید و فروش و ناشر ورقه بهادار را به مشتریان ارائه می‌دهد.
• تعهد پذیره نویسی: کارگزاری تعهد خود را درباره خرید اوراق بهاداری که در مهلت مقرر برای «پذیره‌نویسی» به فروش نرسیده‌اند ایفا می‌کند.

کارگزاری‌ها خدمات مختلف و متنوعی به مشتریان خود ارائه می‌دهند که بعضا مرتبط با بورس خاصی نیست.

معیارهای انتخاب درست یک کارگزاری چیست؟

مطالعه مطلب چطور یک کارگزار مناسب انتخاب کنید می‌تواند در انتخاب کارگزار به شما کمک کند. همچنین صفحه سوال و جواب درباره شرکت‌های کارگزاری بورس می‌تواند اطلاعات بیشتری در مورد کارگزاری‌ها به شما ارائه کند.

با مراجعه به این مطالب می‌توانید اطلاعات مناسبی درباره نحوه انتخاب کارگزاری مناسب پیدا کنید و با در نظر گرفتن شرایط و اولویت‌های خود، بهترین گزینه را انتخاب نمایید.

لیست شرکت‌های کارگزاری به ترتیب حروف الفبا

در این صفحه می‌توانید لیست کامل و بروزشده‌ای از شرکت‌ّای کارگزاری فعال در ایران ببینید و نظرات افراد مختلف درباره هر کدام را مطالعه کنید: لیست شرکت‌های کارگزاری بورس

پیشنهاد بورسینس برای انتخاب کارگزاری بورس چیست؟

همه شرکت‌های کارگزاری دارای مجوز قانونی فعالیت از سوی سازمان بورس، معتبر بوده و از صلاحیت‌های لازم برای فعالیت برخوردارند. اما در عین حال، کیفیت عملکرد همه آن‌ها یکسان نیست.

حال اگر کارگزاری نامناسبی را که عملکرد ضعیفی دارد انتخاب کنید، ممکن است پیشرفت مورد نظرتان اتفاق نیفتد و نتوانید به نحو مطلوب به کسب سود در بازار بپردازید.

اگر کارگزاری مناسبی را انتخاب نکنید، در فعالیت‌های بورسی خود به نتیجه مطلوب‌تان نخواهید رسید.

بورسینس انتخاب کارگزاری محبوب و معتبر آگاه را به شما پیشنهاد می‌کند. کارگزاری آگاه ارائه‌دهنده خدمات باکیفیت، متمایز و قابل توجهی است که در بازار بورس یکتاست. این کارگزاری سابقه قابل توجهی دارد و از بیش از 110 شعبه در سراسر کشور برخوردار است.

با عضویت در باشگاه مشتریان کارگزاری آگاه می‌توانید به خدمات کم‌‌نظیری که برای افراد عادی با سرمایه بسیار کم هم فراهم است، دسترسی داشته باشید. در ادامه برخی از این خدمات معرفی شده‌اند:

• تا 25 درصد تخفیف در کارمزد معاملاتی کارگزاری
• بسته‌های اعتباری برای معاملات سهام
• وام قرض الحسنه
• مسابقات جالب با جوایز نقدی

برای بهره‌مند شدن از خدمات فوق‌العاده کارگزاری آگاه و شروع معاملات، در این کارگزاری حساب افتتاح حساب نمایید (یا کد معاملاتی دریافت کنید). >>> راهنمای افتتاح حساب یا دریافت کد از کارگزاری چه کاری انجام می‌دهد؟ کارگزاری آگاه بصورت رایگان

جمع‌بندی

برای معامله‌گران و سرمایه‌گذاران حرفه‌ای ضروری است که بدانند خدمات ارائه‌شده توسط شرکت‌های کارگزاری چیست و در شرایط و زمان مناسب از آن‌ها استفاده کنند.

در بازار سرمایه ابزارهای مالی مختلفی معامله می‌شود و امکانات بسیار متنوعی وجود دارد. با اطلاع از این موارد قادر به استفاده بهتر از فرصت‌ها برای کسب سود و پیشرفت در بازار خواهید بود.

اگر سوالی درباره کارگزاری بورس دارید، در بخش دیدگاه‌ها بنویسید.

قصد شروع سرمایه‌گذاری در بورس را دارید؟ اولین قدم این است که افتتاح حساب رایگان را در یکی از کارگزاری‌ها انجام دهید:

برای سرمایه‌گذاری و معامله موفق، نیاز به آموزش دارید. خدمات آموزشی زیر از طریق کارگزاری آگاه ارائه می‌شود:

کارگزاری چیست؟ کارگزاران بورسی چه وظایفی دارند؟

برای ورود به بازار سهام حتما باید از طریق کارگزاران بورس اقدام کنیم. نوشتار پیش‌رو هر آنچه را که لازم است شما درباره کارگزاران بورس بدانید، مورد بحث قرار گرفته است.

آنچه در این مطلب می‌خوانید:

• کارگزاری چیست؟
• چرا حضور کارگزاران لازم است؟
• نگاهی بر تاریخچه کارگزاری‌ها
• کارگزاری‌ها چه خدماتی ارائه می‌دهند؟
• کارگزاری‌ها چه خدمات مازادی برای جذب مشتری در فضای رقابتی ارائه می‌کنند؟
• کانون کارگزاران چیست و چه وظایفی دارد؟
• چند کارگزاری‌های فعال در بازار سرمایه وجود دارد؟
• کارگزاران بر چه اساسی رتبه‌بندی می‌شوند؟
• چگونه بهترین کارگزار را انتخاب کنیم؟

کارگزاری چیست؟

دنیای بورس | بسیاری از افراد که قصد سرمایه‌گذاری در بازار سهام را دارند، احتمالا با واژه کارگزاری آشنا هستند. در واقع شما برای ورود به بورس باید حتما از طریق کارگزاری‌ها اقدام کنید. کارگزاران بورس شرکت‌های واسطی هستند تا شما بتوانید به‌راحتی معاملات بازار را انجام دهید. در حقیقت کارگزاران خریدار و فروشنده را در بازار سهام به هم وصل کرده و در ازای این کار دستمزد یا همان کارمزد دریافت می‌کنند.

کارگزاری‌ها برای فعالیت در بازار سرمایه باید مجوز تاسیس و فعالیت خود را از سازمان بورس و اوراق بهادار اخذ کنند و به عضویت کانون کارگزاران بورس و اوراق بهادار و بورس مربوطه درآیند.کارگزاری چه کاری انجام می‌دهد؟

چرا حضور کارگزاران الزامی است؟

برای درک بهتر نقش کارگزاری فرض کنید که شرکت‌های کارگزاری‌ نبودند؛ در این صورت شما برای انجام معاملات در بازار سهام مجبور بودید در ساعات فعالیت بازار، دائماً در ساختمان مرکزی بورس واقع در خیابان حافظ حاضر می‌شدید و در بین جمعیت انبوه معامله گران به خرید و فروش می‌پرداختید.

درحالی‌که با وجود کارگزاری‌ها شما به راحتی در قیمت و تعداد مدنظر خود سفارش را ثبت کرده و پس از آن تمامی فعالیت‌ها به‌صورت خودکار و خرید یا فروش انجام می‌گیرد.

بنابراین نقش کارگزاری‌ها لازمه فعالیت، حیات و گسترش بازار سرمایه است و این موضوع برای تمامی اشخاص اعم از حقیقی و حقوقی صادق است.

تاریخچه کارگزاری‌ها

شیوه قدیم معاملات کارگزاران بورسی در بازارهای جهانی

- فعالیت کارگزاران در ایران از کی و با چند کارگزاری آغاز شد؟

بورس تهران در سال 1346 تاسیس شد. همزمان با تاسیس آن کارگزاران بورسی هم فعالیت خود را آغاز کردند. اما در ابتدای امر 13 کارگزار فعال که عمدتا بانکی بودند در بازار سرمایه ایران مشغول به کار بودند.

این تعداد در سال‌های بعد به تدریج افزایش پیدا کرد. این کارگزاران تنها در 2 روز معاملاتی طی هفته و در ساعت‌های 10 الی 12 در تابلوی مظنه، معاملات را ثبت می‌کردند.

در سال 1348 برای اولین بار 2 کارگزار از بخش خصوصی به این تعداد اضافه شد و بعدها یک کارگزار خصوصی دیگر هم فعال شد. به طوری که تا قبل از انقلاب یعنی سال 1357، 3کارگزار خصوصی و 26 کارگزار نهادی در بازار فعالیت داشتند.

تاثیر کارگزاری‌های خصوصی بر بازار سرمایه

ورود کارگزاران بخش خصوصی در آن سال‌ها به بازار سرمایه به عنوان نقطه عطفی برای رونق معاملات و افزایش حجم دادوستد‌ها مطرح شد. در سال 1352، 50 درصد از کل معاملات در اختیار دو کارگزاری خصوصی (کارگزاری محمود رضویان و محمود کریشچی) قرار داشت. بعد از اضافه شدن کارگزار سوم از بخش خصوصی (احمد سلطانی) یک سوم از کل معاملات در اختیار این 3 کارگزار بود.

فعالیت کارگزاران از چه زمانی رونق گرفت؟

در سال‌های بعد از انقلاب در یک دوره معاملات کارگزاری‌ها از رونق افتاد، به‌طوری‌که حجم معاملات تا سال 1367 در حد صفر بود.

از سال 1367 به بعد و به‌خصوص در دهه 70، بورس یک جان تازه‌ای گرفت. بر این اساس 7 کارگزار خصوصی به فهرست کارگزاران اضافه شدند. این تعداد کارگزار خصوصی‌ به‌همراه 8 کارگزاری نهادین، معاملات را مجدد آغاز کردند.

در دهه 70، با مجوزهای جدیدی که سازمان کارگزاران بورس به کارگزاران اعطا کرد، معاملات آن‌ها قوت گرفت اما اصل معاملات و ایجاد روند واقعی در دادودستد‌ها از دهه 80 آغاز شد. تصویب قانون بازار اوراق بهادار جمهوری اسلامی در این دوره انجام شد.

به این ترتیب با تغییر ساختار بازار سرمایه و اعطای مجوز به چندین کارگزاری در بازار سرمایه شاهد تغییرات اساسی در کلیت بازار سرمایه، ارکان و ساختار آن بودیم. از آن زمان به بعد یک توسعه چشمگیری در بازار سرمایه ایجاد شد. هر چند صنعت فعالیت کارگزاری‌ها قدمت 50 ساله دارد، اما عمده پیشرفت و توسعه آن در 10 سال اخیر صورت گرفته است.

کارگزاری‌ها چه وظایفی دارند؟

از جمله خدماتی که کارگزاران بورسی به مشتریان خود می‌دهند:

- کلیه معاملات اوراق بهادار: خرید و فروش سهام، حق تقدم سهام، اوراق بدهی، اوراق مشتقه و معاملات آتی و. در بورس، فرابورس، بورس کالاو بورس انرژی به صورت مستقیم و آنلاین (معاملات بر خط)

- خدمات مشاوره‌ای: پذیرش و ثبت شرکت‌ها و انتشار و عرضه اوراق بهادارشان در بورس‌های مربوطه، ارائه خدمات مشاوره‌ای به شرکت‌های پذیرش شده در بورس یا فرابورس جهت نحوه انتشار اوراق، انجام افزایش سرمایه و. ، ارایۀ خدمات و نظرات مشورتی به سرمایه‌گذاران (خرید و فروش سهام یا سرمایه‌گذاری در صندوق‌ها، اوراق با درآمد ثابت و. )

- بازارگردانی اوراق بهادار: بازارگردانی یعنی فعالیتی که با اخذ مجوزهای لازم عرضه و تقاضا را در بازار سرمایه تنظیم کرده و مانع از نوسان شدید قیمت‌ها می‌شود. این‌کار افزایش نقدشوندگی بازار را به دنبال دارد.

- خدمات مالی: ارائه اطلاعات مربوط به ورقه بهادار، معامله، سفارشات خرید و فروش و ناشر ورقه بهادار به مشتریان

- تعهد پذیره نویسی: انجام تعهد خرید اوراق بهاداری که ظرف مهلت “پذیره‌نویسی” به ‌فروش نرسیده است.

کارگزاری‌ها چه خدمات مازادی برای جذب مشتری ارایه می‌کنند؟

- اعتبار معاملاتی: برخی از کارگزاری‌ها براساس گردش مالی مشتریان خود (میزان و حجم خرید و فروش) به آن‌ها اعتبار معاملاتی می‌دهد.

به این صورت که فرد بدون پرداخت مبلغ سهام خود را از طریق اعتباری که کارگزاری به آن‌ها می‌دهد، خرید یا فروش می‌کند. این شیوه به عبارتی نوعی وام از سوی کارگزار به مشتریان با سطح اعتباری بالا است.

- تخفیف معاملاتی: کارگزاران بورسی در ازای دریافت حق الزحمه خرید و فروش سهام را برای مشتریان خود میسر می‌کنند که سقف آن توسط سازمان بورس تصویب شده است. برخی از کارگزاران به منظور جذب مشتری تخفیفانی در کارمزد معاملات اعمال می‌کنند.

- دوره‌های آموزشی: برخی از کارگزاری‌ها دوره‌هایی تحت عنوان آموزش بورس به صورت حضوری یا غیرحضوری برگزار می‌کنند.

نهاد کانون کارگزاران در ایران

کانون کارگزاران بورس اوراق بهادار در سال 1386 به عنوان یک مؤسسه غیردولتی فعالیت خود را آغاز کرد. اعضای آن کارگزاران فعال در بازار سرمایه هستند.

به عبارتی تمامی کارگزاری‌های بورسی برای فعالیت در بازار سرمایه باید به عضویت این کانون درآیند. کارگزاری‌ها تابع قوانین واحد و استانداردی هستند که توسط کانون کارگزاران وضع می‌شود.

وظایف کانون کارگزاران بورس اوراق بهادار چیست؟ مهم‌ترین وظیفه این کانون نظارت و قانو‌ن‌گذاری برای شرکت‌های کارگزاری است.

نحوه و کیفیت خدمات‌رسانی اعضا، پیشنهاد تغییر سقف کارمزدها و نرخ‌های خدمات اعضای کانون به سازمان، ارتباط با سایر ارکان و فعالان بازار اوراق بهادار، ایجاد سازش و حل اختلافات و مشکلات بین کارگزاران، کارگزار معامله‌گران و بازارگردانان و سایر اشخاص ذیربط، تنظیم روابط بین اعضای کانون با یکدیگر و با اشخاص وابسته به اعضاء، کمک به تهیه و تدوین قوانین، مقررات و آئین‌نامه‌های مربوط به اعضای کانون و بازار اوراق بهادار، کمک به ایجاد یک بازار اوراق بهادار عادلانه، رقابتی و کارا در کشور به منظور جلب اعتماد سرمایه‌گذاران، ارتقاء اعتبار اعضای کانون و اشخاص وابسته به اعضاء نزد سرمایه‌گذاران و . از جمله وظایف کانون کارگزاران بورس اوراق بهادار است.

کارگزاران بورس در ازای خدمات به مشتریان خود کارمزد دریافت میکنند

چند کارگزاری‌ فعال در بازار سرمایه وجود دارد؟

براساس آخرین گزارش که مربوط به اطلاعات کارگزاری‌ها تا پایان سال 97 است، 108 شرکت کارگزاري در بورس‌هاي کشور فعالند که 106 شرکت از کارگزاران فعال در بورس اوراق بهادار، 88 شرکت از کارگزاران فعال در بورس کالا، 105 شرکت از کارگزاران فعال در فرابورس، 62 شرکت از کارگزاران فعال در بورس انرژي، 20 شرکت از کارگزاران صرفاً فعال در بازار اوراق بهادار، 2 شرکت از کارگزاران صرفاً فعال در بازار کالایی و 86 شرکت از کارگزاران فعال در هر دو بازار هستند.

دفاتر و شعب کارگزارن در چه شهرهایی هستند؟

یکی از نکاتی که باید به هنگام انتخاب کارگزار بورسی به آن توجه کنیم، تعدد شعب و دفاتر مربوط به آن‌ها در نقاط مختلف کشور است.براساس آخرین آمار و اطلاعات تا پایان سال 97، تهران با 457 شعبه، اصفهان 80 شعبه، مشهد 54 شعبه، کرج 50 شعبه و تبریز با 39 شعبه به عنوان 5 شهر با بیشترین شعب کارگزاری‌ها هستند.

لیست کامل دفاتر کارگزاری را هم میتوانید اینجا دریافت کنید.

پراکندگی شعب کارگزاری‌ها در شهرهای مختلف ایران

چگونه کارگزاران رتبه‌بندی می‌شوند؟

شرکت‌های کارگزاری به صورت ماهانه در ۲۹ استان، بر اساس ارزش کل معاملات (حجم خرید و فروش)، ارزش معاملات خرد و بلوک کل، ارزش معاملات خرد و بلوک عادی و ارزش معاملات الکترونیکی رتبه‌بندی می‌شوند.

بر اساس آخرین آمار از 9 ماه ابتدایی سال 98، به ترتیب شرکت‌های کارگزاری مفید با ارزش معاملات کل 72.843میلیارد تومان، کارگزاری آگاه با 40.551 میلیارد تومان، کارگزاری فارابی با 17.821 میلیارد تومان، کارگزاری مبین سرمایه با 13.660 میلیارد تومان و کارگزاری بانک پاسارگاد با 21.045 میلیارد تومان به عنوان 5 رتبه برتر از لحاظ ارزش معاملات کل و الکترونیکی هستند.

همچنین از نظر ارزش معاملات خرد و بلوک کل به ترتیب کارگزاری‌های مفید، آگاه، فارابی، بانک پاسارگاد و مبین سرمایه و از نظر ارزش معاملات خرد و بلوک عادی کارگزاری‌های حافظ، بانک پاسارگاد، صبا تامین، بانک رفاه کارگران و مفید 5 رتبه برتر هستند.

چگونه بهترین کارگزار را انتخاب کنیم؟

شاید این پرسش برای شما ایجاد شود که چگونه کارگزار بورسی خود را انتخاب کنیم و یا بهترین کارگزاری چه کاری انجام می‌دهد؟ کارگزار کدام است؟

مشتری مداری، کسب رتبه بالا در رتبه‌بندی سالانه، فعالیت در بازارهای مختلف بورس (بورس، فرابورس، کالا و انرژی)، عملکرد مطلوب سیستم معاملات آنلاین، تعدد شعب و نمایندگی در استان‌های مختلف، سیستم پاسخگویی مناسب به مشتریان، بهترین خدمات مشاوره‌ای، سلسله برنامه‌های آموزش حضوری یا مجازی، ارتباط خوب با صندوق‌های سرمایه‌گذاری، ارائه خدمات مالی از جمله وام قرض السحنه، اعتبار معاملاتی و . از جمله مواردی است که در انتخاب کارگزار خوب باید به آن توجه کرد.

کارگزاری بورس چیست و چگونه بهترین کارگزاری را پیدا کنیم؟

همواره یکی از دغدغه‌های افراد حاضر در هر جامعه‌ای افزایش سود حاصل از سرمایه‌گذاری است و این مسئله موجب می‌شود که افراد به ارزیابی گزینه‌های مختلف سرمایه گذاری جهت ورود به آن باشند. تا مدت‌ها عموم افراد حاضر در جامعه ما از بانک و ملک به عنوان گزینه‌های اصلی سرمایه‌گذاری خودشان یاد می‌کردند اما از سال ۱۳۸۸ به بعد با توجه بیشتر دولتمردان بر بازار بورس به تدریج توجه بخش بیشتری از جامعه ایرانی به بورس جلب شده است.

در این مقاله به نقش کارگزاری در معاملات بازار بورس و اهمیت حضور این نهاد مالی در بازار سرمایه می‌پردازیم و به این پرسش پاسخ خواهیم داد که کارگزاری بورس چیست؟ و چه خدماتی را ارائه می دهند؟

کارگزاری بورس چیست؟

نقش کارگزاری در معاملات بازار سهام چیست؟

بیمه، بانک و بورس سه ضلع اصلی اقتصاد را در یک کشور تشکیل می‌دهند. در کشور ما با توجه به گستردگی نقش بانک‌ها عامه مردم شناخت اولیه خوبی را از جایگاه بانک و شیوه سرمایه‌گذاری از طریق بانک به دست آورده‌اند و به تازگی با گسترش مبحث بیمه عمر و سرمایه‌گذاری از طریق رسانه‌های جمعی مردم با حوزه فعالیت‌های بیمه‌ای نیز شناخت مناسبی پیدا کرده‌اند.

همان‌طور که شما جهت افتتاح حساب بانکی به یکی از شعب بانک‌های مورد تائید بانک مرکزی و یا جهت اخذ یکی از خدمات صنعت بیمه به شعب شرکت‌های بیمه مورد تائید بیمه مرکزی مراجعه می‌فرمایید، برای ورود به بورس و سرمایه‌گذاری در آن بایستی به یکی از کارگزاری‌های مورد تائید سازمان بورس و اوراق بهادار مراجعه نمایید.

در واقع شما با مراجعه به کارگزاری بورس بایستی فرم‌های تعریف‌شده توسط سازمان را پر نموده و هم‌چنین در سامانه سجام ثبت‌نام نمایید و پس از آن طی دو روز کاری کدی یکتا برای شما صادر می‌گردد که به کد بورسی معروف است.

پس از صدور این کد شما می‌توانید اقدام به خرید و فروش سهام در بازار بورس نمایید. در واقع کارگزاران بورس به‌عنوان واسطی می‌باشند تا شما بتوانید به‌راحتی معاملات بازار را انجام دهید (توجه فرمایید که ثبت‌نام در کارگزاری‌ها به صورت رایگان انجام می‌گیرد و تنها بابت ثبت‌نام در سامانه سجام از شما مبلغی دریافت می‌گردد).

شما از طریق سامانه معاملات آنلاین، اینترنتی یا حضوری درخواست خود را ثبت نمایید و پس‌ازآن کارگزاری به نمایندگی از شما در بازار معامله را به انجام می‌رساند.

برای درک بهتر نقش کارگزاری فرض کنید که کارگزاری‌ها نبودند؛ در این صورت شما برای انجام معاملات در بازار سهام مجبور بودید در ساعات فعالیت بازار، دائماً در ساختمان مرکزی بورس واقع در خیابان حافظ حاضر می‌شدید و در بین جمعیت انبوه معامله گران که در حال حاضر بیش از یک‌میلیون نفر می‌باشند حاضر شده و درخواست خود را در همهمه موجود اعلام می‌کردید و حالا ممکن بود تلاش شما به نتیجه برسد، درحالی‌که با وجود کارگزاری‌ها شما به راحتی در قیمت و تعداد مدنظر خود سفارش را ثبت نموده و پس از آن تمامی فعالیت‌ها به‌صورت خودکار انجام می‌گیرد و خرید یا فروش انجام می‌گیرد.

بنابراین نقش کارگزاری‌ها لازمه فعالیت و حیات و گسترش بازار سرمایه است و این موضوع برای تمامی اشخاص اعم از حقیقی و حقوقی صادق است.

حال کارگزاری‌ها در قبال خدمات معاملاتی مزبور، مبلغی تحت عنوان کارمزد معاملاتی را از شما دریافت می‌کنند. توجه فرمایید که کارمزد معاملات پس از خرید یا فروش انجام‌شده از حساب شما کسر می‌گردد و از این دریچه دغدغه‌ای بابت انجام امور اداری تکمیل فرم‌های پرداخت کارمزد در طی یک ماه یا یک سال وجود ندارد.

هم‌چنین طبق قانون بابت فروش سهام معادل ۰٫۵ درصد ارزش فروش سهام (و نه سود حاصله برای شما) به صورت خودکار کسر می‌گردد.

یک سؤال ممکن است پیش بیاید و آنکه آیا فعالیت کارگزاری‌ها تنها به معاملات بازار بورس انحصار دارد؟ در پاسخ به این موضوع باید گفت که در حال حاضر علاوه بر بازار اوراق بهادار، بورس کالا، بورس انرژی و بورس مشتقات نیز وجود دارد که کارگزاری‌های مختلف کارگزاری چه کاری انجام می‌دهد؟ متناسب با سیاست‌های خود در این بازارها فعالیت می‌کنند و به‌طور مشابه بابت معاملات شما در این بازارها کارمزد مصوب سازمان را اخذ می‌نمایند.

انواع بازار ها در بورس

ازآنجایی‌که ممکن است برای شما این سؤال پیش بیاید که در سایر بورس‌های مطرح شده چه فعالیت‌هایی انجام می‌گیرد توضیح مختصری در رابطه با این بازارها مطرح می‌کنیم.

۱- بورس کالا:

بورس کالا محلی برای مبادله محصولات کالایی است. برای مثال در این بازار تیرآهن، ورق گرم و سرد و بسیاری از محصولات دیگر پتروشیمی، فلزی، کشاورزی و … مبادله می‌گردد. عرضه‌کنندگان این بازار اشخاص حقوقی هستند و خریداران این بازار نیز عموماً اشخاص حقوقی بورسی و غیربورسی می‌باشند. با توجه به ماهیت و حجم محصولات ارائه‌شده در این بازار اشخاص حقیقی در این بازار وارد نمی‌گردند مگر اینکه یک شرکت حقوقی داشته باشند که محصولات ارائه‌شده در این بازار برای آن‌ها مفید باشد. آدرس سایت شرکت بورس کالای ایران http://www.ime.co.ir/ است.

۲- بورس انرژی:

ماهیت ساختاری این بورس نیز مانند بورس کالا است با این تفاوت که در این بازار محصولات حوزه انرژی مانند نفت، برق و … در حجم‌های سنگین ارائه می‌گردد و طبعا عموم متقاضیان محصولات این بازار نیز اشخاص حقوقی است. لازم به ذکر است که برخی محصولات مانند متانول در بورس انرژی عرضه می‌گردند. سایت بورس انرژی ایران http://www.irenex.ir/ است.

۳- بورس مشتقات:

در این بازار اوراق مشتقه معامله می‌گردد. اوراق مشتقه اوراقی هستند که مبتنی بر یک دارایی پایه قرار دارند و سررسید این اوراق در تاریخی در آینده است. دارایی‌های پایه این بازار اوراق، سکه طلا، گندم، ذرت و … می‌توانند باشند. فرض کنید که قیمت سکه طلا در حال حاضر ۴ میلیون تومان است. حال شما می‌خواهید به تاریخ ۹۰ روز دیگر تعداد ۱۰ سکه خریداری کنید، از طرفی احتمال افزایش شدید قیمت سکه تا قیمت ۶ میلیون تومان را در آن تاریخ می‌دهید، درنتیجه می‌توانید وارد یک قرارداد آتی سکه طلا (هر قرارداد آتی سکه طلا معادل ۱۰ سکه است) به تاریخ ۹۰ روز دیگر به قیمت اعمال ۵٫۵ میلیون تومان می‌شوید و از این دریچه خود را در برابر افزایش شدید قیمت سکه طلا ایمن می‌کنید، حال اگر تحلیل شما اشتباه بود می‌توانید زودتر از موعد از قرارداد خود خارج شوید. با توجه به ماهیت ابزارهای موجود در این بازار اشخاص حقیقی حضور پررنگی در این بازار دارند و در صورت شناخت مناسب از این بازار سود جذابی را نیز تجربه می‌کنند ولی برای ورود به این بازار سرمایه سنگینی نیاز است درحالی‌که در بازار سهام با ۱۰۰ هزار تومان نیز می‌توانید معامله کنید. البته اگر موقعیت معاملاتی شما به تحویل کالا منجر شود بایستی بر اساس استانداردهای موجود در بورس کالا تحویل کالا انجام پذیرد.

خدمات کارگزاری ها

کارگزاری‌ها صرفاً واسطه معامله‌گری را انجام نمی‌دهند بلکه خدمات متنوعی را ارائه می‌دهند، خدماتی همچون ارائه اعتبار معاملاتی، مشاوره سرمایه‌گذاری برای صاحبان سرمایه، تخفیف کارمزد معاملاتی، ارائه کلاس‌های آموزشی در حوزه تحلیل تکنیکال، تحلیل بنیادی و … می‌پردازند. هم‌چنین خدمات پشتیبانی آنلاین و آفلاین، ارائه مطالب آموزشی رایگان ازجمله دیگر خدمات عمومی کارگزاری‌ها محسوب می‌شود. در ادامه توضیح مختصری در رابطه با این نوع از خدمات ارائه می‌گردد.

۱- اعتبار معاملاتی:

برخی از کارگزاری‌ها متناسب با سطح گردش معاملاتی شما( میزان خرید و فروش شما) بر اساس سیاست‌های تعریف‌شده خودشان، اعتبار معاملاتی( مشابه وام بانکی ) را به سرمایه‌گذاران ارائه می‌دهند که این موضوع می‌تواند جذابیت معاملات در آ> کارگزاری را افزایش دهد زیرا مبلغ سودآوری شما را افزایش می‌دهد.

۲- مشاوره سرمایه‌گذاری:

افراد یک جامعه در زمینه‌های متفاوتی تخصص دارند. بسیاری از افراد درزمینهٔ غیرمالی فعالیت دارند درحالی‌که سرمایه‌گذاری در بورس برای تمامی اقشار جامعه توصیه می‌شود. به همین دلیل قطعاً برای انجام یک سرمایه‌گذاری موفق نیازمند تبیین مسائل مختلف در حوزه سرمایه‌گذاری در بورس دارید و به همین دلیل کارگزاری‌های مختلف در این حوزه مشاوره‌هایی را ارائه می‌دهند. البته توجه فرمایید که سطح سرمایه شما به کیفیت خدمات مشاوره‌ای کارگزاران مختلف اثرگذار است، مثلاً برخی از کارگزاران فقط برای سرمایه‌های بالای یک میلیارد تومان خدمات مشاوره ارائه می‌دهند و برخی دیگر بدون توجه به سرمایه شما خدمات مشاوره را ارائه می‌دهند.

۳- تخفیف معاملاتی:

همان‌طور که پیش‌ازاین نیز ذکر گردید بابت خدمات ارائه‌شده جهت انجام معاملات در کارگزاری‌ها مبلغی تحت عنوان کارمزد معاملات از شما اخذ می‌گردد که سقف آن توسط سازمان بورس تصویب شده است. با این وجود برخی از کارگزاران متناسب با سیاست‌های خود تخفیفانی در کارمزد معاملات اعمال می‌کنند تا از این طریق بتوانند مشتریان بیشتری را جذب کنند.

برای پیدا کردن بهترین کارگزاری های بورس باید جستجو کنید و ببینید کدامیک از کارگزاران بورسی این خدمات را به نحو مطلوبی به مشتریان خود، به خصوص مشتریان خرد ارائه می دهند.

کارگزار بورس کیست و چه کمکی به شما می کند؟

چرا بازار بورس به کارگزار احتیاج دارد؟ کارگزار بورس چه نقشی ایفا می کند؟ ما در ادامه این مطلب وظایف کارگزار بورس را به شما معرفی کرده ایم.

زمانی که درباره کاری تخصص کافی ندارید، بهتر است آن را به کاردان بسپارید. کسی که در ازای دریافت هزینه‌ای، به نمایندگی از شما کارها را انجام می‌دهد تا شما را به سود موردنظر برساند. یکی از حوزه‌های تخصصی در بازار ایران، معامله در بازار بورس است. برای موفقیت در این بازار شخص باید زمان مناسب برای خرید و فروش را تشخیص داده و بهترین کالا را خریداری کند. در این فرایند کارگزاران بورس به شما کمک می‌کنند. در واقع در پاسخ به سوال کارگزار بورس کیست باید بگوییم که کارگزار یک واسطه برای انجام معامله به نمایندگی از مشتریان است. در ادامه این مقاله به این سوال پاسخ کامل‌تری می‌دهیم و وظایف کارگزار بورس را نیز بررسی می‌کنیم.

کارگزار بورس کیست؟

حتما برای شروع فعالیت در بازار بورس و معامله در این بازار به شما گفته شده که باید به یک کارگزاری معتبر مراجعه کنید. اگر نمی‌دانید کارگزار بورس کیست تا پایان این بخش با ما همراه شوید.
کارگزار بورس یک شرکت یا شخص حقوقی است که به نمایندگی از مشتریان خرید و فروش اوراق بهادار و سهام را انجام می‌دهد. این شرکت‌ها برای شروع فعالیت نیازمند اخذ مجوز از سازمان بورس هستند و باید در کانون کارگزاران بورس نیز عضو شوند. شاغلان کارگزاری باید در تحلیل بازار بورس و تشخیص زمان مناسب برای معامله تبحر داشته باشند و بتوانند با تکیه بر مسائل مالی و فنی مشتریان خود را به سود برسانند.

کارگزاران بورس در دو دسته قرار می‌گیرند:

دسته اول که کارگزاران ارائه‌دهنده خدمات کامل هستند، علاوه بر معامله سهام و اوراق بهادار، خدمات مشاوره‌ای نیز ارائه می‌دهند. سرمایه‌گذاران مبتدی می‌توانند با استفاده از این خدمات با چم و خم کار آشنا شوند و در اثر بی‌تجربگی سرمایه خود را از دست ندهند.

دسته دوم نیز کارگزاران تخفیفی هستند که تنها خدمات خرید و فروش سهام را ارائه می‌دهند.

چرا بازار بورس به کارگزار احتیاج دارد؟

بازار بورس یک بازار کاملا تخصصی است و برای موفقیت در آن باید از روش‌های صحیح معامله اطلاع داشت. به همین دلیل نیاز به مرجعی است که در ابتدای کار و حتی زمانی که به شخصی حرفه‌ای تبدیل شدید، به شما مشاوره‌هایی کارآمد و متناسب با شرایط بازار را بدهد. پس بهتر است با ژست‌های کارگزار بورس کیست و من خودم می‌توانم از پس انجام معاملات بربیایم، سرمایه خود را هدر ندهید.

اگر هیچ تجربه‌ای از فعالیت در بازار بورس ندارید یا همه فعالیت‌های قبلی شما در این بازار با شکست روبه رو شده است، حتما به کارگزاری بورس مراجعه کنید. آنها می‌توانند شما را برای موفقیت در این بازار راهنمایی کنند.

علاوه بر این بعضی شرکت‌هایی که زیر نظر سازمان بورس و اوراق بهادار کشور فعالیت می‌کنند، سهام خود را تنها از طریق کارگزاری می‌فروشند. چراکه معامله از طریق شرکت‌های شناخته شده و دارای مجوز فرمی کاملا قانونی دارد و در صورتی که مشکلی برای سرمایه فرد به وجود آید، کاملا قابل پیگیری است.

بنابراین کارگزاری بورس مرجعی قانونی و قابل اطمینان است که مثل بانک می‌تواند از سرمایه شما محافظت کند و در صورت از دست رفتن سرمایه باید پاسخگو باشد.

چگونه یک کارگزار مناسب انتخاب کنیم؟

بعد از آشنایی با این موضوع که کارگزار بورس کیست بهتر است به سراغ این برویم که چطور می‌توان یک کارگزاری مناسب انتخاب کرد. وظایف کارگزار بورس کاملا مشخص است؛ بنابراین می‌توان گفت که هر کارگزاری که به وظایف خود آگاه بوده و آنها را به درستی انجام دهد، یک کارگزار مناسب است؛ اما ویژگی‌های دیگری نیز هست که نشان می‌دهد آیا به سراغ یک کارگزاری مناسب رفته‌اید یا خیر؟ در ادامه این بخش تعدادی از مهم‌ترین این ویژگی‌ها را بیان می‌کنیم.

خدمات و تسهیلات ارائه شده

کارگزاری‌های مختلف در بازار بورس، خدمات مختلفی را به مشتریان خود ارائه می‌دهند. در درجه اول برای انتخاب یک کارگزاری مناسب باید بدانید که چه نیازهایی دارید و بعد با بررسی خدمات و تسهیلات کارگزاری، مناسب‌ترین آن را انتخاب کنید.

همان طور که گفتیم بعضی از کارگزاری‌ها به شما خدمات مشاوره‌ای ارائه می‌دهند؛ بنابراین آنها برای افراد بی‌تجربه و مبتدی بهترین گزینه هستند. بعضی دیگر نیز ممکن است با دریافت وکالت از طرف شما معامله کنند یا برای انجام معاملات با خود شما مشورت کنند. این کارگزاری‌ها مخصوص افرادی است که وقت کافی برای تحلیل نداشته و در بازار بورس حرفه‌ای شده‌اند.

اعتبار و سابقه درخشان فعالیت

برای اینکه مطمئن شوید که کارگزار انتخابی شما به وظایف کارگزار بورس اشراف کامل دارد و می‌داند که در قبال سرمایه شما چه مسئولیت‌هایی را باید بپذیرد، به سایت سازمان بورس و اوراق بهادار مراجعه کنید. در این سایت لیست کاملی از کارگزاری‌های دارای مجوز ارائه شده است. این لیست بر اساس میزان اعتبار و رتبه‌بندی شرکت‌ها مرتب شده است. پس می‌توانید به سرعت به بهترین کارگزاری حاضر در محل زندگی خود برسید.

شما باید در هر شرایطی و از هر جایی بتوانید به کارگزاری خود دسترسی پیدا کنید. اگر نمی‌دانید که بهترین کارگزار بورس کیست بهتر است در فضای آنلاین درباره آنها جستجو کنید. شرکت کارگزاری که امکان معامله، مشاوره یا دسترسی آنلاین را برای مشتریان خود فراهم کرده باشد، شرکت خوبی است. البته کارگزار مناسب کارگزاری است که در نزدیکی محل زندگی شما نیز شعبه داشته باشد تا در صورت بروز هر مشکلی در خدمات غیرحضوری بتوانید برای حل مشکلات خود به شعبه مراجعه کنید.

کارگزاری‌ها برای انجام معاملات از طرف شما، کارمزد دریافت می‌کنند. معمولا سازمان بورس کشور تعرفه کارمزدها را هر سال تعیین می‌کند؛ اما برخی کارگزاری‌ها برای جذب مشتری، بر روی تعرفه‌های اعلام شده تخفیف می‌گذارند. به همین دلیل نرخ کارمزد را نیز می‌توان یکی از معیارهای اصلی برای سنجش عیار کارگزاری دانست.

آشنایی با وظایف کارگزار بورس

اگر هنوز نمی‌دانید که بهترین کارگزار بورس کیست مطالعه این بخش را از دست ندهید. زمانی که شما با وظایف کارگزار بورس آشنا شوید، می‌توانید متوجه شوید که آیا یک کارگزاری کار خود را به درستی انجام می‌دهد یا خیر. پس می‌توانید آن را به عنوان نماینده خود در بازار بورس انتخاب کنید. مهم‌ترین وظایف کارگزاران بورس را در ادامه این بخش آورده‌ایم.

مشخص است که یکی از اصلی‌ترین وظایف کارگزاری بورس، راهنمایی درست سرمایه‌گذاران است. سرمایه‌گذاران باید بدانند که برای شروع کار چه میزان سرمایه‌ای را وارد بازار کنند و از نحوه معامله و سرمایه‌گذاری در صندوق‌های مختلف مطلع شوند . به علاوه آنها باید روش‌های مختلف کسب درآمد از بازار بورس را بشناسند و متناسب با سرمایه و شرایط خود بهترین روش را انتخاب کنند . البته کارگزار بورس تنها خدمات مشاوره‌ای را به سرمایه‌گذاران حقیقی یا حقوقی در بازار ارائه نمی‌دهد. این شرکت‌ها به سازمان‌ها یا شرکت‌هایی که به تازگی مجوز ورود به بازار بورس را دریافت کرده‌اند، در خصوص نحوه انتشار اوراق و قیمت‌گذاری سهام، چگونگی افزایش سرمایه و . مشاوره ارائه می‌کنند.

کارگزاری‌ها می‌توانند با دریافت وکالت از سرمایه‌گذار به طور کامل از طرف او همه معاملات را انجام دهند و تنها سود حاصل از معاملات را به حساب سرمایه‌گذار واریز کنند. البته بعضی سرمایه‌گذاران حرفه‌ای ترجیح می‌دهند که قبل از انجام هر معامله با آنها هماهنگ شود. منظور از انجام معامله توسط کارگزاری، خرید و فروش سهام، اوراق بهادار، حق تقدم سهام، معاملات آتی و اوراق مشتقه است. این معاملات ممکن است در بازار بورس یا فرابورس به صورت آنلاین یا آفلاین انجام شوند.

بازارگردانی اوراق بهادار

گاهی ممکن است که بر هم خوردن تعادل بین عرضه و تقاضا در بازار باعث افزایش یا کاهش ناگهانی قیمت‌ها و سود و زیان غیرطبیعی شود.
در چنین شرایطی این یکی از وظایف کارگزاری بورس است که با کسب مجوزهای لازم برای عرضه و تقاضا به تنظیم بازار کمک کرده و از نوسانات قیمت جلوگیری کند. با این کار بازار به ثبات خواهد رسید و سرمایه‌گذاران با خیال راحت به فعالیت خود در بورس ادامه می‌دهند.

ثبت سوابق بازار

کارگزار موفق کارگزاری است که سوابق همه معاملات و نقل و انتقال‌های انجام گرفته را به طور دقیقی نگهداری کند. این سوابق در تحلیل بهتر بازار و انتخاب اوراق برای مشتریان به کمک کارشناسان کارگزاری می‌آیند.

کارگزار بورس چطور کسب درآمد می کند؟

کارگزاران بورس برای انجام معامله از طرف شما کارمزد دریافت می‌کنند و این یکی از اصلی‌ترین منابع درآمدی آنها است. به همین دلیل می‌توان گفت که درآمد کارگزاران بورس در بازار به شاخص‌های بورس وابسته نیست و این حجم معاملات است که تعیین می‌کند هر کارگزاری چقدر از این بازار سود می برد. البته ارزش معاملات نیز بر روی درآمد آنها تأثیرگذار است. طبیعتا هرچه ارزش معامله بیشتر باشد، کارمزد بیشتری نصیب کارگزاری خواهد شد.

علاوه بر این کارگزاری‌ها برای ارائه خدمات مشاوره‌ای و آموزشی نیز از مشتریان خود هزینه‌هایی را دریافت می‌کنند. این خدمات می‌تواند ساده و عمومی یا پیچیده و تخصصی باشد. موارد مشاوره‌ای پیچیده‌تر مخصوص افرادی است که سرمایه‌های کلانی دارند و به بازار بورس به عنوان یک فعالیت جدی نگاه می‌کنند. کارگزاری‌ها خدمات مشاوره‌ای را به شرکت‌های عرضه‌کننده سهام در بورس نیز ارائه می‌دهند.

در این مطلب به این سوال پاسخ دادیم که کارگزار بورس کیست و چگونه می‌تواند کسب درآمد کند. همچنین به شرح وظایف کارگزار بورس پرداختیم. اگر به عنوان یک سرمایه‌گذار در بازار بورس فعالیت می‌کنید، حتما باید با این موارد آشنا باشید تا سرمایه خود را به شخص قابل اعتمادی بسپارید. همچنین اگر قصد دارید کارگزار بورس را به عنوان شغل خود انتخاب کنید، با خواندن این مطلب تا حدی از بایدها و نبایدهای این شغل آگاه شده‌اید.